基金從業(yè)考試高頻知識點_計算公式大全

基金從業(yè)考試高頻知識點有哪些?考試臨近為大家附上基金從業(yè)計算公式、常用考點歸納!多看一題，多得一分，祝大家都能一次性通過!

一、“較”的知識點

較大對沖基金：布里奇沃特

較大大宗商品管理公司：貝萊德

較大PE：高盛

較大基礎設施投資公司：麥格里

較大不動產投資公司：世邦魏理仕

較先出現(xiàn)的金融期貨：外匯期貨

按名義金額計算，交易量較大衍生工具：互換合約

較難預測趨勢：短期趨勢

歐洲較大資產管理中心：英國

全球第一基金分銷中心：盧森堡

二、“門檻類”知識點

開放式基金較小規(guī)模：2億元

封基較小募集規(guī)模：核準額80%

QDII認購門檻：1000元

ETF申贖門檻：30萬元

基金凈值計算錯誤報告門檻：0.25%

基金凈值計算錯誤報告并公告門檻：0.5%

合資基金公司外資持股：49%以下

合資基金公司港資持股：50%以上可

深交所A股傭金起點：5元

QFII持個股限制：10%以下

分級基金合并募集認申購門檻：5萬元

分級基金分開募集B類認申購門檻：5萬元

股基認購費：不超1.5%

B股無過戶費，有結算費：0.05%，不超500港元

貨基銷售服務費率：0.25%

紐交所石油期貨較小交易單位：1000桶

芝加哥小麥較小交易單位：5000蒲

三、“資格條件類”知識點

基金公司注冊資本：1億元

基金主要法人股東凈資產：2億元

基金主要自然人股東金融資產：3000萬元，10年資管經驗

持股5%以上基金非主要法人股東凈資產：5000萬元

持股5%以上基金非主要自然人股東金融資產：1000萬元，5年資管經驗

基金申請QDII條件：2年基金業(yè)務，2億凈資產，200億管理資產

券商申請QDII條件：1年資管業(yè)務，8億凈資本，20億管理資產，凈資本占凈資產70%

QDII境外托管人條件：10億美元實收資本，1000億美元托管資產

QDII境外投顧條件：5年投資管理，100億美元管理證券資產

合資基金公司境外股東條件：3年無處罰，3億元實收資本

QFII托管人條件：80億元實收資本

四、QFII設立條件

資管機構：2年資管業(yè)務，5億美元管理證券資產

保險公司：成立2年，5億美元持有證券資產

其他機構：成立2年，5億美元持有或管理證券資產

證券公司：5年證券業(yè)務，5億美元凈資產，50億美元管理證券資產

商業(yè)銀行：10年銀行業(yè)務，3億美元一級資本，50億美元管理證券資產

五、私募合格投資者

機構：1000萬凈資產，100萬起

個人：300萬金融資產or近三年年均收入50萬，100萬起

基金經理資格：3年無處罰，3年證管經歷，從業(yè)資格，法律考試

基金公司到港設機構：1年無處罰

六、“時限類”知識點

基金重大事項臨時公告：2日內

基金季報：季末15個工作日

基金年報：年末90日

基金定期報告?zhèn)浒福号逗蟮?個工作日

證監(jiān)會收到驗資報告及備案材料后書面確認備案完成、基金合同生效：3個工作日

登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會私募辦結登記：20個工作日

證監(jiān)會受理基金公司變更股東、控制人：60日決定

證監(jiān)會受理基金募集申請后：6個月決定

巨額贖回延期支付：3個工作日內公告

基金宣傳材料發(fā)布后：5個工作日備案

召開份額持有人大會：提前30日公告

托管人職責終止6個月內新選任

ETF建倉期：3個月

開始募集期：3個月

基金合同生效后：次日公告

公布招募書、基金合同：發(fā)售前3日

基金申贖申請后：3個工作日管理人確認有效性

基金驗資：募集期屆滿后10日內

基金不能成立返款給投資者：30日內

基金申購：T+2確認，下日可贖回

基金申購成功后：T+1登記辦理

基金申購成功后：T+2可贖回

基金申購款：T+2日到基金銀行賬戶

基金贖回款：T+3日從基金銀行賬戶劃出

LOF從TA轉入證券登記系統(tǒng)后：T+2可賣出或贖回

QDII放開申贖前至少：每周公告一次凈值

QDII份額凈值：至少每周計算披露1次

QDII涉及衍生品份額凈值：每個工作日披露

QFII額度獲批后注入資金：6個月內

QFII本金鎖定期：3個月

開基延期贖回不超：20工作日

質押式回購：較長1年

債券遠期交易日到結算日：不超365天

大額可轉讓存單較短期限：14天

買斷式回購較長期限：91天

銀行間債券市場現(xiàn)券交易結算日：T+0和T+1

融資融券開戶資格：18個月，50萬

連續(xù)幾年沒托管業(yè)務取消托管資格：3年

證監(jiān)會領導離職幾年內不得到與原工作直接相關機構任職：3年

證監(jiān)會一般工作人員離職幾年內不得到與原工作直接相關機構任職：2年

基金董監(jiān)高應有：3年以上相關工作經歷

基金經營機構客戶身份資料及交易記錄保存：5年

基金經營機構客戶交易終端信息及開戶資料電子化信息保存：20年

基金銷售機構客戶身份資料及交易記錄保存：15年

貨幣基金不得投資剩余期限高于：397天的債券

貨幣基金投資組合平均剩余期限不高于：180天